証券外務員一種、二種、内部管理責任者資格の試験勉強

これから、『証券外務員一種』『証券外務員二種』『内部管理責任者』という
資格を取得しようと考えている皆様の助けになればと思い、立ち上げました。
実際に出題した問題や計算問題を徐々にアップしていく予定です。試験勉強
対策など、お役に立てれば幸いです。

　・主なテキストは、下記の通りです。
　　　「平成１８年度版　証券外務員必携１〜４」
　　　「平成１７年度版　会員営業責任者・会員内部管理責任者必携」

≪証外務員二種・一種≫
　　・試験の内容
　　・証券市場の基礎知識（準備中）
　　・証券取引法
　　・投資信託及び投資法人に関する法律
　　・協会定款・諸規則
　　・取引所定款・諸規則
　　・株式業務
　　・債券業務
　　・投資信託及び投資法人に関する業務
　　・付随業務
　　・株式会社法概論
　　・経済・金融。財政の常識
　　・証券税制
　　・財務諸表と企業分析
　　・セールス業務
　　・先物取引
　　・オプション取引（準備中）


≪内部管理責任者≫
　　・試験の内容（準備中）
　　・内部管理、法令遵守体制の重要性
　　・顧客口座の開設
　　・投資勧誘の管理
　　・顧客注文の受託の管理
　　・受渡・保管等の管理
　　・証券会社と役職員の規制
　　・一般的不正行為と価格形成の監視
　　・その他内部管理に関する事項

次の文章のうち、「長期国債先物取引」に関する記述として
正しいものはどれか。正しい記述に該当するものをイ〜ニから
選んでいる選択肢の番号を１つ選びなさい。

　　イ．立会外で取引を行うことができる。

　　ロ．標準物は、年利率３％、償還期限５年である。

　　ハ．取引最終日は、受渡決済日の９営業日前の日と
　　　　されている。

　　ニ．新限月の取引開始日は、直近限月の取引最終日
　　　　の翌営業日である。


　（選択肢）
　　　1.イ及びロ　　　　2.イ及びハ　　　　3.イ及びニ
　　　4.ロ及びニ　　　　5.ハ及びニ




答えはこちら！

次の文章のうち、正しいものの番号を２つ選びなさい。

1.　ＴＯＰＩＸ先物取引の取引最終日は、各限月の第２金曜日の
　　翌営業日である。

2.　国債証券先物取引の注文方法は、指値注文のみであり、成行注文
　　は一切認められない。

3.　日経平均株価先物取引、日経株価指数３００先物取引ともに、
　　未決済建玉の最終決済は、取引最終日から起算して３営業日の日に
　　行うこととされている。

4.　ＴＯＰＩＸ先物取引の呼値の単位は、０．５ポイントである。

5.　ＴＯＰＩＸ先物取引、日経平均株価先物取引ともに、新限月の取引
　　開始日は直近の限月の取引最終日である。


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次の文章のうち、「日経平均限月間スプレッド取引」に関する記述と
して正しいものはどれか。正しい記述に該当するものをイ〜ニを選んで
いる選択肢の番号を１つ選びなさい。

イ.　限月間スプレッドの数は、直近の限月取引と期先の４限月取引と
　　　の間の４種類である。

ロ.　取引単位は、直近の限月取引の１単位の売付け又は買付けと期先
　　　限月の１単位の買付け又は売付けである。

ハ.　注文方法は、成行及び指値がある。

ニ.　「スプレッド売呼値」とは、直近の限月取引の売付けと期先限月
　　　の買付けに係る呼値をいう。


　（選択肢）
　　　1.　イ及びロ　　　　　2.　イ及びハ　　　　　3.　ロ及びハ

　　　4.　ロ及びニ　　　　　5.　ハ及びニ




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次の文章のうち、正しいものには○を、正しくないものには×を
つけなさい。

問1.　国債証券先物取引は、国内の証券取引所及び金融先物取引所
　　　において行われている。

問2.　長期国債先物取引の限月は、３月、６月、９月及び１２月で
　　　あり、常時５限月が取引されている。

問3.　長期国債先物取引の制限値幅は、前営業日の清算値段から上下
　　　５円とされている。

問4.　顧客が国債証券先物取引を行う場合の注文方法には、指値注文
　　　及び成行注文がある。

問5.　証券会社は、個人顧客と株価指数先物取引を開始するに当たって
　　　は、当該顧客から先物取引に関する確認書を徴求するものとされ
　　　ているが、国債証券先物取引の開始するに当たっては、この徴求
　　　を要しない。


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次の文章のうち、正しいものには○を、正しくないものには×を
つけなさい。

問1.　日経平均株価先物取引の呼値の単位は、１円である。

問2.　日経株価指数３００先物取引には、制限値幅が定められて
　　　いない。

問3.　ＴＯＰＩＸ先物取引の売買は、個別競争取引により行われて
　　　いる。

問4.　中期国債先物取引の標準の利率は、年３％である。

問5.　日経平均株価先物取引の取引単位は、日経平均株価の数値
　　　に千円を乗じて得た額である。



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次の文章のうち、正しいものは○を、正しくないものは×をつけなさい。

1.　投資経験の浅い顧客であったので、外務員が投資の最終決定を
　　行った。

2.　顧客と損益を共にすることを約束して投資勧誘を行った。

3.　顧客に対し、能動的にコミュニケーションをとって、当該顧客の
　　事情を探ったうえで、顧客の投資ニーズに合うと判断した商品の
　　勧誘を行った。

4.　市況が大きく変動していたが、顧客と連絡がつかなかったため、
　　同意を得ることなく、当該顧客の計算により売買を行った。

5.　顧客にとって最適であると確信して、ハイ・リターンの商品を
　　勧めたが、当該顧客は確定利付商品を選択したことから、最終的
　　に顧客の意向に従った。




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次の文章のうち、「倫理網領」に関する記述として正しいものの
番号を２つ選びなさい。

1.　証券市場における機関投資家の重要性に鑑み、その投資目的、
　　知識、資産状況等に適合した投資勧誘を行うとともに、個人
　　投資家が不利な立場に置かれないよう、正確な情報・データに
　　基づく客観的な投資情報の提供に努力する。

2.　証券取引ルール遵守の徹底のため、証券界自らの自浄作用を最大限
　　発揮しうるよう、証券会社の内部管理体制や業界の自主的な監視
　　機能を確立し、ルール違反等に対し厳しく対応する。

3.　常に顧客のニーズ、利益を重視し、顧客の立場に立って、相当の
　　技術、配慮及び注意をもって業務を遂行する。

4.　投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令・規則等証券
　　取引ルールを厳格に遵守する。また、適切な投資勧誘を投資者の
　　自己判断に基づく取引に徹することにより、自己責任原則の確立
　　に努める。

5.　国民経済における資金の運用・調達の場である証券市場の担い手
　　としての証券会社の社会的使命を再認識し、利益相反を回避すべく
　　努力する。



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次の文章のうち、「証券外務員の基本的な倫理規範」に関する記述と
して誤っているものの番号を２つ選びなさい。

1.　証券投資を最終的に決定するのは、あくまで投資者自身であり、市況
　　の変動が大きい場合を除いて、証券外務員が決定することがあっては
　　ならない。

2.　証券外務員は、顧客がその投資目的や資金量にふさわしくない投資
　　を行おうとする場合には、考え直すよう適切にアドバイスする必要
　　がある。

3.　証券外務員は、投資者に対し、将来における株式の価格の騰落につい
　　て、断定的にアドバイスしなければならない。

4.　証券外務員が、投資勧誘を行う有価証券は、十分に調査し、投資を
　　勧めるに価する十分な根拠があると判断したものでなければならない。

5.　証券外務員は、証券会社に対する投資者の信頼に応えられるよう、
　　高い倫理性に立脚して最善を尽くさなければならない。

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